课件介绍

   考试大纲解读
 
   [掌握    基金监管的概念、体系、原则和目标
 
   [掌握]   中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施
 
   [掌握]   行业自律组织对基金行业的自律管理
 
   [掌握]   对基金管理人的监管内容
 
   [掌握]   对基金托管人的监管内容
 
   [掌握]   对基金服务机构的监管内容
 
   [掌握]   对基金募集和销售活动的监管
 
   [掌握]   对基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)
 
   [掌握]   非公开募集基金管理人登记事宜
 
   [掌握]   对非公开募集基金募集以及运作的监管
 
   知识点一、基金监管的概念
 
   1.基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念,即基金监管专指政府基金监管;
 
   2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
 
   知识点二、基金监管的特征
 
   1.监管内容具有全面性
 
   2.监管对象具有广泛性
 
   3.监管时间具有连续性
 
   4.监管主体及其权限具有法定陛
 
   5.监管活动具有强制性
 
   相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言,政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
 
   知识点三、基金监管体系
 
   1.基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。
 
   2.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果。
 
   3.基金监管体制,是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。
 
   4.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
 
   5.基金监管方式,是指基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。
 
   ( 1)广义监管方式,包括对基金市场主体即基金机构的市场准入、市场行为的监管以及处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式,也称为监管措施,
 
   ( 2)狭义监管方式通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。      

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